华安中证 A500 交游型盛开式指数证券投资基金        更新的招募说明书       （2024 年第 1 号）    基金料理东说念主：华安基金料理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       二〇二四年十二月二日          第 0 页 共 146 页                          关键教导    一、本基金于 2024 年 11 月 1 日经中国证券监督料理委员会《对于准予华 安中证 A500 交游型盛开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2024〕    本基金料理东说念主保证招募说明书的内容真的、准确、完好。    本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集长进作出本色性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。    二、本基金标的指数为中证 A500 指数，该指数编制决议如下：    同中证全指指数的样本空间    往日一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内得当可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；    （2）选取同期得志以下条件的证券动作待选样本：    （3）在待选样本中，优先选取三级行业解放教导市值最大或总市值在样本 空间内名次前 1%的证券动作指数样本。    （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放教导市值选取一定数 量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业解放教导市值漫衍与样本空间 尽可能一致（具体作念法为每步选样时，磋议指数样本一级行业解放教导市值占 比，确定相较样本空间市值占比最低的行业，选取该行业解放教导市值最大证 券动作指数样本，访佛该方法直至样本数目达到 500 只）。    筹商标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。    三、本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波                         第 1 页 共 146 页 动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：投资组合的风险、本基金阑珊的风 险、流动性风险、料理风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资运营过程 中的升值税风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险偏执他风险等。本基金为股票型基金，其预期风险和预期收 益高于货币市集基金、债券型基金和混杂型基金。本基金主要投资于标的指数 成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。  本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪错误控制未达约定想法、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭 示”章节。  本基金驱动面值为东说念主民币 1.00 元。在市集波上路分影响下，本基金净值可 能低于驱动面值，本基金投资者有可能出现损失。因折算、分红等行动导致基 金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会斥责基金投资风险或提 高基金投资收益。  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金 所靠近的共同风险外，如投资存托凭证的，本基金还将靠近投资存托凭证的特 殊风险，详见本招募说明书“风险揭示”章节。  四、投资者应当阐扬阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物贵府 概要等信息流露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资教会、资产景况等判断基金是否和投资者的风险承受智商相得当， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。  投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所 触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所触及申购、赎回对价的交 收方式已经认同。  基金的过往功绩并不预示其改日施展。  基金料理东说念独揽理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩施展的保证。基 金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行背负。                  第 2 页 共 146 页    本招募说明书中触及与基金托管东说念主相干的基金信息已经与基金托管东说念主复核。 本次招募说明书更新仅触及休养最小申购、赎回单元相干内容，相干信息更新 截止日为 2024 年 12 月 2 日。                         第 3 页 共 146 页                                                     目          录                                            第 4 页 共 146 页              第一部分 媒介   《华安中证 A500 交游型盛开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息流露料理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募盛开式证 券投资基金流动性风险料理规则》（以下简称“《流动性风险料理规则》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）偏执他筹商规则以及《华安中证 A500 交游型盛开式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者首要 遗漏，并对其真的性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵府肯求召募的。本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏执他筹商规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。                第 5 页 共 146 页              第二部分 释义  本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用改革和补充 交游型盛开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改革和 补充 券投资基金招募说明书》偏执更新 金基金份额发售公告》 上市交游公告书》 金基金产物贵府概要》偏执更新 件、司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、 文书等 经常作念出的改革 及颁布机关对其经常作念出的改革 及颁布机关对其经常作念出的改革 关对其经常作念出的改革                  第 6 页 共 146 页 风险料理规则》及颁布机关对其经常作念出的改革 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开辟行股票、资产解救证券、因刊行东说念主债务负约无法进行 转让或交游的债券等 指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改革 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经筹商政府部门批准栽培并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东说念主民币及格境外机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 交游和申购赎回实施确定》界说的“交游型盛开式基金”，简称“ETF” 基金的投资想法类似，精良追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪错误最 小化，接纳盛开式运作方式的基金 资东说念主                  第 7 页 共 146 页 额，办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 由基金料理东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 件，由基金料理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办 证券公司 放式证券投资基金登记结算业求实施确定》以及相干业务公法界说的基金份额 的登记、存管、结算及相干业务 有限公司或接受华安基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构。本基金 登记机构为中国证券登记结算有限职责公司 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面 阐述的日历 财产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跨越 3 个月 盛开日                  第 8 页 共 146 页 安基金料理有限公司发布的相干业务公法和规则 肯求购买基金份额的行动 肯求购买基金份额的行动 规则的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的行动 内赎回对价等信息的文献 应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 同和招募说明书规则应托付给该基金份额持有东说念主的组合证券、现款替代、现款 差额和/或其他对价 中证 A500 指数 资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 规则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 按当日收盘价磋议的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差； 投资者申购、赎回时应支付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应 的现款差额、申购或赎回的基金份额数磋议                     第 9 页 共 146 页 根据申购、赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据等数据磋议并通过 深圳证券交游所在交游时刻内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 及申购赎回代理券商预先冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管 理东说念主磋议并公布的现款数额 的前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应休养的行动 计报酬率差额之日 所持基金份额销售机构的操作 银行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 简约 收款项偏执他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到 期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 报刊及《信息流露办法》规则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 事件                 第 10 页 共 146 页                  第三部分 基金料理东说念主    一、基金料理东说念主概况 －32 层    二、注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例      国泰君安证券股份有限公司                         51%    国泰君安投汉典理股份有限公司                         20%    上海工业投资（集团）有限公司                         12%    上海锦江国际投汉典理有限公司                         12%     上海上国投资产料理有限公司                         5%    三、主要东说念主员情况 情况等。                        第 11 页 共 146 页  （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局领袖处副团职照顾，上海财 政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限职责公司党委文告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金 料理有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用生息品交游模子风险独揽、中国银行业监督料理委员会银行监 管三部副主任、中原基金料理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实践官。现任华安基金料理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文告员、助理审判员； 上海国际信托投资公司金融三部名目司理；上投投汉典理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产料理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产料理有限公司党支部文告、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐 意资产料理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（独揽服务）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（独揽服务）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务窥察督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投汉典理股份有限公司党委文告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 咨询有限公司副总司理；毕博料理咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资 集团资产料理有限公司业务独揽、总司理助理、副总司理、党支部副文告（主 持服务）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事迹部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席实践官，锦江国际（集团）                第 12 页 共 146 页 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产料理有限公司实践董事、总司理，上海锦江国际投汉典理有限公司实践 董事、首席实践官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  孤独董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市建造局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，教诲。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理教诲、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券交游委员会及好意思国联邦储备局探询学者、长江商学院和香港大学客座教诲、 亚洲金融学会会刊《金融国际筹商》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学教诲、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球买卖领袖 学者名目（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委文告、预算 料理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金料理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金料理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高档总监，                  第 13 页 共 146 页 华安资产料理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教会。历任华安 基金料理有限公司监察稽核部高档监察员，集结交游部总监。现任华安基金管 理有限公司集结交游部高档总监。   （3）高档料理东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教会。历任武警上海警卫局 领袖处副团职照顾，上海财政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限职责 公司党委文告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责 公司董事长。现任华安基金料理有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教会。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用生息品交游模子风险独揽、中 国银行业监督料理委员会银行监管三部副主任、中原基金料理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实践官。现任华安基金料理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教会。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金料理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管服务教会。历任上海市 东说念主民稽查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金料理有限公司看管长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教会。历任香港 恒生银行上海分行交游员，中原基金料理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金料理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金料理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教会。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金料理有限 公司市集业务二部大区司理、产物部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理。                 第 14 页 共 146 页   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教会。历任洛阳播送电 视局记者、独揽东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法则司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金料理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教会。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息工夫部系统开辟、珍惜和分析岗、国泰君安证券交 易工夫总监、总司理助理兼转变业务总监、副总司理兼转变业务独揽、副总经 理兼服务体系开辟独揽、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 料理有限公司首席信息官。   许之彦先生，理学博士，21 年证券、基金从业教会，CQF(国际数目金融工 程师)。曾在广发证券和中山大学经济料理学院博士后流动站从事金融工程服务， 理，2009 年 9 月起同期担任上证 180 交游型盛开式指数证券投资基金偏执皆集 基金的基金司理。2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业交游型盛开式 指数证券投资基金偏执皆集基金的基金司理。2011 年 9 月至 2019 年 1 月，同期 担任华安深证 300 指数证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 1 月至 2019 年 3 月，同期担任华安量化多因子混杂型证券投资基金（LOF）的基金司理。 金司理。2014 年 11 月至 2015 年 12 月担任华安中证高分红指数增强型证券投资 基金的基金司理。2015 年 6 月至 2021 年 1 月担任华安中证全指证券公司指数型 证券投资基金（由华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月 转型而来）、华安中证银行指数型证券投资基金（由华安中证银行指数分级证 券投资基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。2015 年 7 月至 2021 年 1 月 担任华安创业板 50 指数型证券投资基金（由华安创业板 50 指数分级证券投资 基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。2016 年 6 月起担任华安创业板 50                     第 15 页 共 146 页 交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月起，同期担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、华安沪深 300 量化增强型指数证券投 资基金的基金司理。2018 年 11 月起，同期担任华安创业板 50 交游型盛开式指 数证券投资基金皆集基金（由华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF） 转型而来）的基金司理。2019 年 12 月至 2024 年 6 月，同期担任华安沪深 300 交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 8 月至 2024 年 6 月，同期 担任华安沪深 300 交游型盛开式指数证券投资基金发起式皆集基金的基金司理。 投资基金的基金司理。2021 年 10 月至 2023 年 11 月，同期担任华安上证科创板 月，同期担任华安中证电子 50 交游型盛开式指数证券投资基金发起式皆集基金 的基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安沪深 300 增强策略交游型盛开式指 数证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任华安深证主板 50 交游型 盛开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月起，同期担任华安中证有色 金属矿业主题指数型发起式证券投资基金的基金司理。   本公司遴选集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如 下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼皆备收益投资部高档总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官                    第 16 页 共 146 页   限制 2024 年 9 月 30 日，公司咫尺共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的实践操作教会。系数上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关料理部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、笼统行政、合 规风控等五个业务板块组成。   四、基金料理东说念主的职责   根据《基金法》的规则，基金料理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行动；   五、基金料理东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及相干法律法则的行动的发生；                  第 17 页 共 146 页 家筹商法律法则及行业表率，老实信用、勤劳尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法运筹帷幄；  （2）违犯基金合同或托管公约；  （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）回绝、侵略、进军或严重影响中国证监会照章监管；  （6）疏忽职守、虚耗权利，不按照规则履行职责；  （7）泄露在职职期间细察的筹商证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事相干的交游行为；  （8）其他法律法则以及中国证监会辞谢的行动。  基金料理东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照老实信用、勤 勉尽责的原则，严格遵从筹商法律法则和中国证监会发布的监管规则，束缚更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照筹商法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 欠妥利益；  （3）不泄露在职职期间细察的筹商证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事相干的交游行为。  六、基金料理东说念主的里面控制轨制  （1）健全性原则  里面控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 实践、监督、反馈等各个要道。  （2）有用性原则                 第 18 页 共 146 页  通过科学的里面控制技能和方法，建立合理的里面控制步骤，珍惜内控制 度的有用实践。  （3）孤独性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则  公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的运筹帷幄料理方法斥责运作成本，提高经济效益，以合理的 控制成本达到最好的里面控制成果。  公司的里面控制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以结束 对公司从决策层到料理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组 成部分：  （1）董事会：董事会对公司建立里面控制系统和解救其有用性承担最终责 任。  （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司运筹帷幄料理行为、董事和 公司料理层的行动愚弄监督权。  （3）看管长：看管长对董事会平直负责。对公司的日常运筹帷幄料理行为进行 合规性监督和查验，平直向公司董事会和中国证监会呈报。  （4）合规与风险料理委员会：合规与风险料理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险控制而成立的相等设机构，以召开例会神志开展服务，向公 司总司理负责。主要职责是按期和不按期审议公司合规呈报、风险料理呈报以 偏执他风险控制首要事项。  （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面控制轨制的实践情 况进行合规性监督查验，对看管长负责。  （6）各业务部门：里面控制是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的独揽在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险控制。诸位 职工根据国度法律法则、公司规章轨制、说念德表率和行动准则、我方的岗亭职 责进行自律。                第 19 页 共 146 页  公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分 组成。  公司里面控制大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是各项基 本料理轨制的撮要和统辖，里面控制大纲应当明确内控想法、内控原则、控制 环境、内控措施等内容。  基本料理轨制包括风险控制轨制、投汉典理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息工夫料理轨制、公司财务轨制、贵府档案料理制 度、功绩评估考核轨制和紧迫应变轨制等。  部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体说明。  里面控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制行为、信息疏导、 里面监控。  （1）控制环境  控制环境组成公司里面控制的基础，包括公司治理结构体系和里面控制体 系。公司里面控制体系又包括公司的运筹帷幄理念和内控文化、里面控制的组织体 系、里面控制的轨制体系、职工的说念德操守和训诫等内容。  公司自成立以来，通过束缚加强公司料理层和职工对里面控制的厚实和控 制厚实，竭力于于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造邃密的控制环境 氛围，使风险厚实贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务要道。逐步完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规控制建造，建立了公司里面控制体系。  （2）风险评估  公司通过对组织结构、业务经由、运筹帷幄运作行为进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按关键性排序，找出风险漫衍点，分析其发生的可 能性及对想法的影响进度，评估咫尺的控制进度和风险上下，找出引致风险产 生的原因，遴选定性定量的技能分析考量风险的上下和危害进度。在风险评估 后，确定应进一步遴选的对应措施，对里面控制轨制、公法、公司政策等进行 改革和完善，并监督各个要道的改进实施。  （3）控制行为               第 20 页 共 146 页  公司的一系列规章轨制、业务公法在制定、改革的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、管帐控制。  ① 组织结构控制  公司各个部门的成就体现了部门之间的职责单干，及部门间相互衔尾与制 衡的原则。基金投汉典理、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互孤独、相互牵制而况有孤独的呈报系统，形成权责分明、严 格有用的三说念监控防地：  以各岗亭想法职责制为基础的第沿路监控防地：各部门里面服务岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离成就，使不同的岗亭之间形成一 种相互查验、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。  各相干部门、相干岗亭之间相互监督和牵制的第二说念防地：公司在相干部 门、相干岗亭之间建立轨范化的业务操作经由、关键业务处理表单传递及信息 疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的职责。  以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。  ② 操作控制  公司制定了一系列的基本料理轨制，如风险控制轨制、投汉典理轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息工夫料理制 度、贵府档案料理轨制、功绩评估考核轨制和紧迫应变轨制等，控制日常运作 和运筹帷幄中的风险。公司各业务部门在实践操作中罢职实施。  ③ 管帐控制  公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账料理，孤独核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所料理的不同基金别离栽培账户，分账料理，以确保每只基金和基金资产的 完好孤独。  基本的管帐控制措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府料理轨制； 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确磋议基金资产净 值，遴选科学、明确的资产估值方法和估值步骤，公允地响应基金在估值时点 的价值。  （4）信息疏导               第 21 页 共 146 页  为了实时结束信息的疏导，有用地达成从下到上的呈报和从上至下的反馈， 公司遴选以下措施：  建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信拒却 流渠说念，保证公司各级料理东说念主员和职工不错充分了解与其职责相干的信息，保 证信息实时投递得当的东说念主员进行处理。  制定了料理和业务呈报轨制，包括按期呈报和不按期呈报轨制。按既定的 呈报道路和呈报频率，在得当的时刻向得当的里面东说念主员和外部机构进行呈报。  （5）里面监控  监控是监督和评估里面控制体系假想合感性和运行有用性的过程，对控制 环境、控制行为等进行连接的磨练和完善。  监察稽核东说念主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和谨守里面控制 轨制，保证轨制的有用实施。  公司合规监察稽核部对各业务部门里面控制轨制的实施情况进行连接的检 查。磨练其是否得当假想要求，并实时地充实和完善，响应政策法则、市集环 境、组织休养等身分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。  基金料理东说念主声明以上对于里面控制轨制的流露真的、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来束缚完善里面风险控制轨制。                 第 22 页 共 146 页                   第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   栽培日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息流露负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念独揽股的股 份制买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月告成地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代 码：600036），是国内第一家接纳国际管帐轨范上市的公司。2006 年 9 月又成 功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日愚弄 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 9 月 30 日，本 集团总资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 18.67%，权重法下资 本充足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务料理团队、产物研发团队、风险料理团队、系统与数据团队、名目解救团 队、运营料理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务经历， 成为国内第一家获取该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，谨慎办理基金托管                      第 23 页 共 146 页 业务。招商银行动作托管业务天资最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托 管经历、基本养老保障基金托管机构经历、受托投汉典理托管业务托管经历、 保障资金托管业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托 管（QFII）经历、及格境内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包 服务经历、存托凭证试点存托业务等业务经历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和转变精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，竭力于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值 得相信的各人、贴心折务的管家、让价值连接增多、客户的体验更佳”的“4+ 想法”，以转变的“服务产物化”为方法论，全处所助力资管机构结束可连接 的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，束缚转变托管系统、服务和产物：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务笼统系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析呈报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内 首个托管大数据平台，告成托管国内第一只券商集结资产料理贪图、第一只 FOF、 第一只信托资金贪图、第一只股权私募基金、第一家结束货币市集基金赎回资 金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户管待、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 解救，结束从单一托管服 务商向全面投资者服务机构的迤逦，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务连接稳健发展，社会影响力束缚进步,频年来获取业 内各类奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融转变 “十佳金融产物转变奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国 内惟一获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产料理“金贝奖”“最好资产托 管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获 《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银 行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融转变“十 佳金融产物转变奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016- 青联第五届“双进步”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基                   第 24 页 共 146 页 金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银 行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年 最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基 金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托 管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风 云榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内 最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三 项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受 饶恕托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管 银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责 公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财 资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好管待托管银行” 三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”； 构”、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行 间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集转变奖”三项大奖； 奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基 金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责 公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机构”、 “2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大 奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合 作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特 别评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优 秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主办的 2024 资产料理                   第 25 页 共 146 页 年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产料理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银 行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中 国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓 扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障 （集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障                集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产 料理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投汉典理有限公司董事长，中国东说念主民养老 保障有限职责公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文告、实践董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕 士，高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、 副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长， 委文告，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市相劳动宜 之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事 长、招商永隆银行董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股 有限公司董事、中国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员 会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王 颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长， 天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行 副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷料理 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经                    第 26 页 共 146 页 理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长， 具有 20 余年银行从业教会，在风险料理、信贷料理、公司金融、资产托管等领 域有深切的研究和丰富的实务教会。  （三）基金托管业务运筹帷幄情况  限制 2024 年 9 月 30 日，招商银行累计托管 1518 只证券投资基金。  （四）托管东说念主的里面控制轨制  招商银行确保托管业务严格遵从国度筹商法律法则和行业监管轨制，宝石 称职运筹帷幄、表率运作的运筹帷幄理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督 机制，留意和化解运筹帷幄风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立有意于查错防弊、堵塞短处、遗弃隐患，保证业务稳健运行的风险控制轨制， 确保托管业务信息真的、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的束缚改进 和各项业务轨制、经由的束缚完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险留意体系：  一级里面控制及风险留意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行留意 和控制；总行风险料理部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估 监督，并建议内控进步料理建议。  二级里面控制及风险留意是招商银行资产托管部栽培风险合规料理相干团 队，负责部门里面风险留意和控制，实时发现里面控制裂缝，建议整改决议， 追踪整改情况，并平直向部门总司理室呈报。  三级里面控制及风险留意是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，谨守 内控制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面控制隐秘各项业务过程和操作要道、隐秘系数团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以留意风 险、审慎运筹帷幄为起点，体现“内控优先”的要求。                  第 27 页 共 146 页  （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对孤独， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面控制的查验、评 价部门孤独于里面控制的建立和实践部门。  （4）有用性原则。里面控制有用性包含里面控制假想的有用性、里面控制 实践的有用性。里面控制假想的有用性是指里面控制的假想隐秘了系数应温和 的关键风险，且假想的风险应付措施得当。里面控制实践的有用性是指里面控 制简略按照假想要求严格有用实践。  （5）得当性原则。里面控制得当招商银行托管业务风险料理的需要，并能 够跟着托管业务运筹帷幄计谋、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行改革和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与招商银行其他业务场合 隔断，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离， 以达到风险留意的目的。  （7）关键性原则。里面控制在结束全面控制的基础上，温和关键托管业务 关键事项和高风险要道。  （8）制衡性原则。里面控制简略结束在托管组织体系、机组成就、权责分 配及业务经由等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。  （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、产 品受理、管帐核算、资金算帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规则、业务料理办法和业务操 作规程。轨制结构档次明晰、料理要求明确，得志风险料理全隐秘的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。  （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据实践外乡实时备份， 系数的业务信息须经过严格的授权方能进行探询。  （3）客户贵府风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格守密，除法律法则和其他筹商规则、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东说念主泄露。  （4）信息工夫系统风险控制。招商银行对信息工夫系统机房、权限料理实                 第 28 页 共 146 页 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，系数电脑成就密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机 构实行防火墙保护，对信息工夫系统遴选两地三中心的救急备份料理措施等， 保证信息工夫系统的安全。  （5）东说念主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源料理及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有 效地进行东说念主力资源料理。  （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和步骤  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等筹商法律法则的规则及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要道中，基金托管东说念主对基 金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检 查监督，对违犯法律法则、基金合同的指示回绝实践，独立即文书基金料理东说念主。  基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据交游步骤已经告成的投资指示违犯法律、 行政法则和其他筹商规则，或者违犯基金合同约定，实时以书面神志文书基金 料理东说念主进行整改，整改的时限应得当法律法则及基金合同允许的休养期限。基 金料理东说念主收到文书后应实时查对阐述并以书面神志向基金托管东说念主发出回函并改 正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应呈报中国证监会。                第 29 页 共 146 页                  第五部分 相干服务机构     一、基金份额发售机构     称呼：华安基金料理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东说念主：朱学华     电话：（021）38969999     传真：（021）58406138     筹商东说念主：王艳     客户服务电话：40088-50099     网址：www.huaan.com.cn     详见基金份额发售公告。     详见基金份额发售公告。 基金，并在基金料理东说念主网站公示。基金料理东说念主不错根据情况增多其他发售代理 机构，并在基金料理东说念主网站公示。     本基金召募期终端前获取基金销售业务经历的深圳证券交游所会员可通过 深圳证券交游所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。     二、登记机构     称呼：中国证券登记结算有限职责公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东说念主：于文强                           第 30 页 共 146 页 电话：010-50938600 传真：010-50938907 筹商东说念主：赵亦清 三、出具法律观点书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 筹商东说念主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、审计基金资产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊平日合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东说念主：邹俊 筹商电话：010-85085000 传真：010-85185111 筹商东说念主：虞京京 承办注册管帐师：虞京京、欧梦溦                     第 31 页 共 146 页                第六部分 基金的召募   一、基金的栽培偏执依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》偏执他筹商规则，经中国证监会 2024 年 11 月 1 日证监许可〔2024〕   二、基金的类别、运作方式、标的指数及存续期限   基金类型：股票型证券投资基金   基金运作方式：交游型盛开式   标的指数：中证 A500 指数   基金存续期限：不按期   三、召募期限   本基金的召募期限不跨越 3 个月，自基金份额脱手发售之日起磋议。   召募期内，本基金同期对得当法律法则规则的可投资于证券投资基金的个 东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资者进行发售。   如果在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款规则的基金备案条件， 基金可在召募期限内赓续销售，直到达到基金备案条件。基金料理东说念主也可根据 基金销售情况在召募期限内得当延长或裁减基金发售时刻，并实时公告。   四、召募场所   本基金通过基金销售机构（包括基金料理东说念主的直销机构偏执他销售机构， 具体名单见基金份额发售公告或基金料理东说念主网站的公示）公开辟售。   五、召募对象   得当法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者。                     第 32 页 共 146 页  六、召募想法  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。  如本基金成就召募畛域上限的，具体畛域上限及畛域控制的决议详见基金 份额发售公告或其他公告。  七、基金份额驱动面值、认购价钱  基金份额的驱动面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。  八、发售方式  投资者可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。  网上现款认购是指投资者通过基金料理东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 交游所网上系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金料理东说念主 偏执指定的发售代理机构以现款进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基 金料理东说念主偏执指定的发售代理机构以股票进行的认购。投资东说念主应当在基金料理 东说念主偏执指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按基金料理东说念主或 发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金料理东说念主、发售代理机构办 理基金发售业务的具体情况和筹商方式，请参见基金份额发售公告、后续休养 发售机构的公告或基金料理东说念主网站的公示。  基金料理东说念主不错根据具体情况休养本基金的发售方式，并在基金份额发售 公告或相干公告中列明。  销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机构 如实给与到认购肯求。认购的阐述以登记机构或基金料理东说念主的阐述结果为准。 对于认购肯求及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。  九、认购开户 A 股账户”）或深圳证券交游所证券投资基金账户（以下简称“深圳基金账 户”）。                第 33 页 共 146 页   深圳基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集交游。如投资者需 要使用标的指数成份股中的深圳证券交游所上市股票参与网下股票认购或基金 份额的申购、赎回，则应开立并使用深圳 A 股账户。如投资者需要使用标的指 数成份股中的上海证券交游所上市股票参与网下股票认购，则还应开立并使用 上海证券交游所 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于统一投资者所 有，并忽闪投资者认购基金份额的托管证券公司和上海证券交游所 A 股账户指 定交游证券公司应为统一发售代理机构。   十、认购用度   认购用度由投资者承担，认购费率不高于 0.80%，认购费率如下表所示：         认购份额（M，份）                          认购费率               M             M≥100 万                    按笔收取，1000 元/笔   通过基金料理东说念主的直销中心认购本基金份额的待业金客户认购费率为 500 元/笔。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老贪图筹集的资金偏执投资 运营收益形成的补充养老基金，包括世界社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一贪图、集结贪图和职业年金。如将来出现经养老 基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金料理东说念主可在招募说明书更新时或 发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其 他投资东说念主。   基金料理东说念主办理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认 购用度。基金料理东说念主在投资者提交认购肯求时以现款方式向投资者收取认购费 用。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照 上述费率结构，按照一定的轨范收取佣金。投资者肯求访佛现款认购的，须按 每笔认购肯求所对应的费率档次别离计费。   十一、网上现款认购                        第 34 页 共 146 页   详见基金份额发售公告。   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额肯求，认 购佣金、认购金额的磋议公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱 ×认购份额+固定用度）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购佣金由发售代理机构在投资者认购阐述时收取，投资者需以现款方式 缴纳认购佣金。网上现款认购在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归 基金份额持有东说念主系数。网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。 利息折算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资者通过某发售代理机构接纳网上现款方式认购 1,000 份本基金， 假设该发售代理机构阐述的佣金比率为 0.80%，假设认购金额产生的利息为 1 元， 则需准备的资金金额磋议如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008.00 元   该投资者所得认购份额为：   总认购份额=1,000+1/1.00=1,001.00 份   即投资者接纳网上现款方式认购，需准备 1,008.00 元资金，方可认购到 可得到 1,001.00 份基金份额。   网上现款认购以基金份额肯求。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其 整数倍。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但除基金合同另有约 定外。   投资东说念主认购的基金份额数以基金合同告成后登记机构的阐述为准。                       第 35 页 共 146 页   投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规则，备足认购资金，办理 认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，申报还是阐述，认购资金即被冻结。   投资者提交的认购肯求，由登记机构进行有用认购款项的算帐交收。   在基金合同告成后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐述情 况。   十二、网下现款认购   详见基金份额发售公告，具体业务办理时刻由基金料理东说念主或指定发售代理 机构确定。   （1）通过基金料理东说念主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额肯求， 认购用度、认购金额的磋议公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金料理东说念主在投资者认购阐述时收取，投资者需以现款方式交 纳认购用度。   网下现款认购在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有东说念主系数，网下现款认购的利息和具体份额以基金料理东说念主或登记机构的记录为 准。利息折算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财 产。   例：某投资者（非待业金客户）通过基金料理东说念主接纳网下现款方式认购本 基金 800,000 份，认购费率为 0.50%，假设认购金额产生的利息为 100 元，则该 投资者的认购金额为：   认购用度＝1.00×800,000×0.50%＝4,000.00 元                      第 36 页 共 146 页   认购金额＝1.00×800,000×（1＋0.50%）＝804,000.00 元   该投资者所得认购份额为：   总认购份额＝800,000＋100/1.00＝800,100 份   即，若该投资者通过基金料理东说念主接纳网下现款方式认购本基金 800,000 份， 则该投资者的认购金额为 804,000.00 元，假设该笔认购金额产生的利息为 100 元，则可得到 800,100 份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的磋议：同通过发售 代理机构进行网上现款认购的认购金额的磋议。   网下现款认购以基金份额肯求。投资者通过发售代理机构办理网下现款认 购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍；投资者通过基金料理东说念主办理网 下现款认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10 万份）。投资者不错多 次认购，累计认购份额不设上限，但基金合同另有约定除外。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同告成后登记机构的阐述为准。   投资者在认购本基金时，需按销售机构的规则，到销售网点办理相干认购 手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后如需捣毁以销售机构的规则 为准。   通过基金料理东说念主提交的网下现款认购肯求，由基金料理东说念主进行有用认购款 项的算帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由登记机构进行 有用认购款项的算帐交收。   基金合同告成后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐述情况。   十三、网下股票认购   详见基金份额发售公告，具体业务办理时刻由基金料理东说念主或指定发售代理 机构确定。                     第 37 页 共 146 页   网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是得当要求的标 的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体见基金份额发售公告）。投资 者通过发售代理机构进行网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，跨越 1,000 股的部分必须为 100 股的整数倍；投资者通过基金料理东说念主进行 网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，跨越 1,000 股的部 分必须为 100 股的整数倍。投资者不错屡次提交认购肯求，累计申报股数不设 上限。   投资者在认购本基金时，需按销售机构的规则，到销售网点办理认购手续， 并备足认购股票。网下股票认购肯求提交后如需捣毁以销售机构的规则为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购畛域：基金料理东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月个股 的交游量、价钱波动偏执他特地情况，决定是否对个股认购畛域进行限制，并 在网下股票认购日前至少 3 个服务日公告限制认购畛域的个股名单。   （3）临时回绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特地或认购申 报数目特地等允许其认购可能影响基金份额持有东说念主利益的个股，基金料理东说念主可 不经公告，全部或部分回绝该股票的认购申报。   （4）召募会束前，如标的指数成份股出现休养，则调入名单中的股票将也 纳入认购清单。   网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券 账户汇总发送给基金料理东说念主。T 日日终（T 日为本基金召募期终末一日），基金 料理东说念主初步阐述各成份股的有用认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金料理东说念主 提供的阐述数据，冻结上海市集网下认购股票，并将深圳市集网下认购股票过 户至本基金组合证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的，基金料理东说念主为投 资者磋议认购份额，并根据发售代理机构提供的数据磋议投资者应以基金份额 方式支付的佣金，从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基 金份额。基金合同告成后，登记机构根据基金料理东说念主提供的投资者认购份额明 细数据进行投资者认购份额的驱动登记。                 第 38 页 共 146 页     投资者的认购份额＝     （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价 ×有用认购数目）/1.00     其中：     （1）i 代表投资者提交认购肯求的第 i 只股票，如投资者仅提交了 1 只股 票的肯求，则 i＝1。     （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金料理东说念主根据 证券交游所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数磋议，以 四舍五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样 方法磋议最近一个交游日的均价动作磋议价钱。     若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资者仍获取了相应的 权益，基金料理东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进 行休养： 息 例）/（1＋每股配股比例） 配股比例）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 股利或股息）/（1＋每股送股比例） 配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） 股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）     以上休养后价钱接纳四舍五入方法，保留到极少点后 2 位。     （3）“有用认购数目”是指由基金料理东说念主阐述的并据此以进行算帐交收的                   第 39 页 共 146 页 股票股数。其中：     为限制认购畛域的单只个股最高可阐述的认购数目，             为网上现款 认购和网下现款认购的共计肯求数额，         为除限制认购畛域的个股和基金管 理东说念主全部或部分临时回绝的个股之外的其它个股在网下股票认购期终末一日均 价和认购申报数目乘积，   为该限制认购畛域的个股按均价磋议的其在网下股 票认购期终末一日在标的指数中的权重（认购期间如有标的指数休养公告，则 基金料理东说念主根据公告休养后的成份股名单以及标的指数编制公法磋议休养后的 各成份股组成权重，并以其动作磋议依据），            为该股在网下股票认购期终末 一日的均价。  如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金料理东说念主可阐述的认购数目上 限，则按照各投资者的认购申报数目同比例收取。 结期间发生司法实践，则基金料理东说念主将根据登记机构发送的解冻数据对投资者 的有用认购数目进行相应休养。 行因股票认购导致的股份减持所触及的信息流露等义务。  十四、召募资金利息与召募股票权益的处理方式  网上现款认购和网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将 折算为基金份额归投资者系数，其中利息转份额以基金料理东说念主或登记机构的记 录为准；投资者以股票认购的，召募期间认购股票由发售代理机构赐与冻结。 投资者的认购股票在召募冻结期间产生的权益包摄依据相干公法办理。  十五、召募期间的资金、股票与用度  基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行动终端前，任 何东说念主不得动用。召募的股票按照证券交游所和登记机构的公法和经由办理股票                第 40 页 共 146 页 的冻结和过户。  基金召募期间的信息流露费、管帐师费、讼师费以偏执他用度，不得从基 金财产中列支。             第 41 页 共 146 页            第七部分 基金合同的告成   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律 法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理结束基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不生 效。基金料理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》告成事宜予 以公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募 行动终端前，任何东说念主不得动用。网下股票认购所召募的股票按照《业务公法》 办理冻结和过户。   二、基金合同不可告成时召募资金及股票的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列职责： 同期活期入款利息（税后）；网下认购所召募股票的解冻按照《业务公法》的 规则处理； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》告成后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按期呈报中赐与 流露；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个服务日内向 中国证监会呈报并建议治理决议，如连接运作、休养运作方式、与其他基金合                第 42 页 共 146 页 并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。               第 43 页 共 146 页       第八部分 基金份额折算和变更登记  为提高交游便利或根据需要，基金料理东说念主可向登记机构肯求办理基金份额 折算与变更登记，且无需召开基金份额持有东说念主大会。基金份额折算后，基金的 基金份额总额与基金份额持有东说念独揽有的基金份额数额将发生休养，但休养后的 基金份额持有东说念独揽有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除磋议过 程中触及的余数保留外，基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本色性影响。 基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义 务。基金料理东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前以书面神志文书基金托 管东说念主。基金成立后，在得当的时候，在基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致的情 况下，本基金可实施基金份额拆分或合并，且无需召开基金份额持有东说念主大会。              第 44 页 共 146 页         第九部分 基金份额的上市交游  一、基金份额上市  基金合同告成后，具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《深圳证券交游所 证券投资基金上市公法》，向深圳证券交游所肯求上市：  基金份额上市前，基金料理东说念主应与深圳证券交游所签订上市公约书。基金 份额获准在深圳证券交游所上市的，基金料理东说念主应按影相干规则发布基金份额 上市交游公告书。  二、基金份额的上市交游  本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需罢职《深圳证券交游所交 易公法》、《深圳证券交游所证券投资基金上市公法》、《深圳证券交游所证 券投资基金交游和申购赎回实施确定》等筹商规则。  三、上市交游的停复牌、暂停上市、归附上市和断绝上市  本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和断绝上市等按照《基金法》和相 关法律法则以及《深圳证券交游所证券投资基金上市公法》等相干业务公法、 文书、指引、指南等筹商规则实践。  当本基金发生深圳证券交游所相干规则所规则的因不再具备上市条件而被 深圳证券交游所断绝上市时，本基金可由交游型盛开式指数证券投资基金变更 为追踪标的指数的非上市的盛开式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。基金断绝上市后，场内份额的处理公法，由基金料理东说念主提前制定并公告。  若届时本基金料理东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金料理 东说念主将本着珍惜基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行得当的步骤后与该指数基 金合并或者选取其他合适的指数动作标的指数。  四、基金份额参考净值（IOPV）的磋议与公告  基金料理东说念主或基金料理东说念主托福的机构在开市后根据申购、赎回清单、组合                第 45 页 共 146 页 证券内各只证券的实时成交数据等数据磋议基金份额参考净值（IOPV），并通 过深圳证券交游所在交游时刻内发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时 参考。 中必须用现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券的 数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数 量与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款差额）/最小申购、赎 回单元对应的基金份额。   五、相干法律法则、中国证监会、登记机构及深圳证券交游所对基金上市 交游的公法等相干规则内容进行休养的，基金合同相应赐与修改，并按照新规 定实践，且此项修改毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市 交游的新功能，基金料理东说念主不错在履行得当的步骤后增多相应功能。   七、在不违犯法律法则且不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金可 以肯求在包括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，无需召开基金份额 持有东说念主大会。               第 46 页 共 146 页        第十部分 基金份额的申购与赎回  改日在条件允许的情况下，基金料理东说念主不错通达本基金的场外申购、赎回 等业务，场外申购赎回的适用条件、业务办理时刻、业务公法、申购赎回原则、 申购赎回用度等相劳动项届时将另行约定并公告。  一、申购和赎回场所  投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按 申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金料理东说念主将 在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变更或 增减基金申购赎回代理券商。  二、申购和赎回的盛开日实时刻  投资者在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时刻以及基金料理东说念主接受办理申购、 赎回业务的其他时刻，但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同告成后，若出现新的证券、期货交游市集、证券、期货交游所交 易时刻变更、登记机构的业务公法变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况 对前述盛开日及盛开时刻进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息流露办 法》的筹商规则在规则媒介上公告。  基金料理东说念主自基金合同告成之日起不跨越 3 个月脱手办理申购，具体业务 办理时刻在相干公告中规则。  基金料理东说念主自基金合同告成之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务 办理时刻在相干公告中规则。  在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回盛开日前 依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。  本基金在上市交游之前可脱手办理申购、赎回。但在基金肯求上市期间，                 第 47 页 共 146 页 基金可暂停办理申购、赎回。  三、申购与赎回的原则 对价。 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。  基金料理东说念主可根据基金运作的实践情况并在不影响基金份额持有东说念主本色利 益、不拒抗业务公法的前提下休养上述原则。基金料理东说念主必须在新公法脱手实 施前按照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介公告。  四、申购与赎回的步骤  投资者须按申购赎回代理券商规则的手续，在盛开日的盛开时刻建议申购、 赎回的肯求。  投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数目的申购对价， 不然申购不成立；登记机构阐述基金份额时，申购告成。投资者提交赎回肯求 时，必须持有饱和的基金份额余额和现款，不然赎回不成立；登记机构阐述赎 回时，赎复活效。  投资东说念主的申购、赎回肯求在受理后由登记机构进行阐述。如投资东说念主未能提 供得当要求的申购对价，则申购肯求失败；如投资东说念独揽有的得当要求的基金份 额不足或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的符 合要求的赎回对价，则赎回肯求失败。  基金销售机构受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定告成。 申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。  基金料理东说念主应以交游时刻终端前受理有用申购和赎回肯求确今日动作申购                 第 48 页 共 146 页 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T 日内对该交游的有 效性进行阐述。投资东说念主应实时查询筹商肯求的阐述情况，不然如因肯求未得到 登记机构的阐述而形成的损失，由投资东说念主自行承担。   若深圳证券交游所和登记机构推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，本基金料理东说念主将根据新的业务公法新增或休养申购和赎回肯求 的阐述方式，毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。   本基金申购和赎回过程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用业务 公法的规则和参与各方相干公约的筹商规则。   投资者 T 日申购告成后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 深圳证券交游所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款 替代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发 送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回告成后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与深圳证券交游所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办 理现款替代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将 结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构在算帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据相干业务规 则和参与各方相干公约的筹商规则进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未 能按时足额交收的，基金料理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。 对资金算帐交收和份额登记的办理时刻、方式以及处理公法进行休养，并在调 整告成前依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元由基金料理东说念主确定和休养。本基金最小申购赎回单元为 3000000                第 49 页 共 146 页 份。 以对当日的申购总畛域或赎回总畛域进行控制，并在申购、赎回清单中公告。 参见更新的招募说明书或相干公告。 基金料理东说念主应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金料理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述措施对基金畛域 赐与控制。具体见基金料理东说念主相干公告。 的数目限制。基金料理东说念主必须在休养前依照《信息流露办法》的筹商规则在规 定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏执用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 磋议，并按基金合同的约定公告，磋议公式为估值日基金资产净值除以估值日 发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经履行得当步骤，不错得当延长磋议 或公告。 金差额偏执他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金料理东说念主应托付 的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 额数额确定。申购、赎回清单由基金料理东说念主编制。T 日的申购、赎回清单在当日 深圳证券交游所开市前公告。如遇特殊情况，不错得当延长磋议或公告。 的轨范收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相干用度。   七、申购、赎回清单的内容与花样                第 50 页 共 146 页   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、 组合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、 基金份额净值偏执他相干内容。   申赎现款不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排，在 申购、赎回清单中增多的凭空证券。申赎现款的现款替代记号为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，申赎现款的申购替代金额为最小申 购单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须 现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单 将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   接纳现款替代是为了便利投资者的申购赎回、提高基金运作的效率，基金 料理东说念主在制定具体的现款替代方法时谨守公正及公开的原则，以保护基金份额 持有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息流露。   （1）现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（记号为“辞谢”）、不错现 金替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“辞谢”、“允许”和 “必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   辞谢现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成 份证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于系数成份证券。   不错现款替代适用于深市成份证券时，是指在申购基金份额时，允许使用                  第 51 页 共 146 页 现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款动作替代。  不错现款替代适用于沪市成份证券时，是指在申购赎回基金份额时，该成 份证券必须使用现款动作替代，根据基金料理东说念主买卖情况，与投资者进行退款 或补款。  必须现款替代适用于系数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成 份证券必须使用固定现款动作替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时持仓不足的深市成份证券，登记机构先用深市 成份证券，不足时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的磋议公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权休养的 T-1 日收盘价。如果深 圳证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书规则的参考 价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主需在 证券正常交游后买入，而实践买入价钱加上相干交游用度后与申购时的参考价 格可能有所各异。为便于操作，基金料理东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部 分证券的实践成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额 低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差 额。  ③替代金额的处理步骤  T 日，基金料理东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。  在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金料理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。  T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实                第 52 页 共 146 页 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的 部分被替代证券实践购入成本加上按照 T+2 日收盘价磋议的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起（不含 T 日），深圳证券交游所正常交游日已达到 实践购入成本加上按照最近一次收盘价磋议的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后 至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期间发生除息、送股 （转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。   T＋2 日后第 1 个服务日(若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日)，基 金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给申购赎回代理券商和基金托 管东说念主，相干款项的算帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为有用控制基金的追踪偏离度和追踪错误，基金料理东说念主可规 定投资东说念主使用不错现款替代的比例共计不得跨越申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的磋议公式为：   说明：假设今日不错现款替代的股票只数为 n。   如果深圳证券交游所现款替代比例磋议公式发生变化，以深圳证券交游所 文书规则的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对成就不错 现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的磋议公式为： 申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比 例）。   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权休养的 T-1 日收盘价。如果上                  第 53 页 共 146 页 海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书规则的参考 价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理 东说念主将买入该证券，实践买入价钱加上相干交游用度后与申购时的参考价钱可能 有所各异。为便于操作，基金料理东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢 价比例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的实践成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低 于基金购入该部分证券的实践成本，则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理 东说念主将卖出该证券，实践卖出价钱扣除相干交游用度后与赎回时的参考价钱可能 有所各异。为便于操作，基金料理东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代折 价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分 证券的实践收入，则基金料理东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高 于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金料理东说念主将向投资者收取多支付的差 额。   ③替代金额的处理步骤   T 日，基金料理东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折 价比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东说念主将自 T 日起在收到申购交游阐述后按照“时刻优先、实时申报” 的原则顺序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐述后按照“时刻优 先、实时申报”的原则顺序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基 金料理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日） 内完成上述交游。   时刻优先的原则为：申购赎追思法同样的，先阐述成交者优先于后阐述成 交者。先后纪律按照深圳证券交游所阐述申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金料理东说念主在上海证券交游所一语气竞价期间，根据收 到的深圳证券交游所申购赎回阐述记录，在工夫系统允许的情况下实时进取海 证券交游所申报被替代证券的交游指示。   基金料理东说念主按照“时刻优先”的原则顺序与申购投资者确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项，即按照申购阐述时刻纪律，以替代金额与被替代                 第 54 页 共 146 页 证券的顺序实践购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则顺序与赎 回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐述时刻 纪律，以替代金额与被替代证券的顺序实践卖出收入（卖出价钱扣除交游用度） 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金料理东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与 所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价磋议的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖 出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日 收盘价磋议的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资 者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券 正常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价磋议的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项， 以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除交游用度） 加上按照最近一次收盘价磋议的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），                 第 55 页 共 146 页 基金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相干申购赎回代理券商和 基金托管东说念主，相干款项的算帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数休养，行将被剔除 的成份证券，或处于停牌的成份证券，或因法律法则限制投资的成份证券，或 基金料理东说念主出于保护持有东说念主利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证 券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东说念主将在申购、赎回清单 中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的磋议方 法为申购、赎回清单中该证券的数目乘以其经除权休养的 T-1 日收盘价或基金 料理东说念主以为合适的其他价钱。   预估现款差额是指由基金料理东说念主意想并在 T 日申购、赎回清单中公布确当 日现款差额的意想值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的磋议公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购、赎 回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代 成份证券的数目与 T 日经除权休养的前收盘价乘积之和＋申购、赎回清单中禁 止用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权休养的前收盘价乘积之和）   若 T 日为基金分红除息日，则磋议公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基 金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为 负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其磋议公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证 券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数 量与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的算帐交收。                  第 56 页 共 146 页  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为 正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东说念主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款 差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额 为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。  申购、赎回清单的花样例如如下：  基本信息： 最新公告日历              202X-XX-XX                     华安中证 A500 交游型盛开式指数证券投 基金称呼                     资基金 基金料理公司称呼            华安基金料理有限公司 基金代码 想法指数代码              XXX 基金类型                ****** T-1 日信息内容 现款差额（单元：元） 最小申购、赎回单元资产净值 （单元：元） 基金份额净值（单元：元） T 日信息内容 预估现款差额（单元：元）        XX.XX 不错现款替代比例上限          XX%                 第 57 页 共 146 页 是否需要公布 IOPV                是 最 小 申 购 、 赎 回 单 位 （ 单 位 ： 3000000 份） 最小申购、赎回单元现款红利 0 （单元：元） 本市集申购赎回组合证券只数 全部申购赎回组合证券只数 是否盛开申购                     是 是否盛开赎回                     是 今日净申购的基金份额上限               不设上限 今日净赎回的基金份额上限               不设上限 单个证券账户今日净申购的基金 不设上限 份额上限 单个证券账户今日净赎回的基金 不设上限 份额上限 今日累计可申购的基金份额上限             不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限             XXXXXX 单个证券账户今日累计可申购的 不设上限 基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎回的 不设上限 基金份额上限   注：申购、赎回清单的花样可根据深圳证券交游所的系统升级相应休养， 具躯壳式以深圳证券交游所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。                        第 58 页 共 146 页   成份股信息内容：            股        申购现      赎回现                现款  证券   证券   份        金替代      金替代     申购替   赎回替   挂牌                替代  代码   简称   数        保证金      保证金     代金额   代金额   市集                记号            量          率        率   说明：此处为示例。   八、回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求； 算当日基金资产净值或无法进行证券交游； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 净值（IOPV）磋议错误； 申购； 价钱特地波动等特地情形时； 单个投资者单日或单笔申购份额上限的； 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商                     第 59 页 共 146 页 阐述后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求； 发布特地时；  发生上述除第 4、10 项外暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投 资者的申购肯求时，基金料理东说念主应当根据筹商规则在规则媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分回绝的，被回绝的申购对价将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况遗弃时，基金料理东说念主应实时归附申购业务的办理。  九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形  发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或延 缓支付赎回对价： 算当日基金资产净值或无法进行证券交游； 基金份额持有东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价； 果一笔新的份额赎回肯求被阐述告成，会使本基金当日赎回份额跨越申购、赎 回清单中规则的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被回绝； 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求； 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金料理东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求；  发生上述除第 4 项之外情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受赎回肯求或延 缓支付赎回对价时，基金料理东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐述的赎回申 请，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账 户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。在暂              第 60 页 共 146 页 停赎回的情况遗弃时，基金料理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 ETF，精良追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，接纳盛开式 运作方式的基金。若本基金推出皆集基金，在本基金盛开申购赎回之前，皆集 基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额。 性不利影响的情况下，在履行得当步骤后休养基金申购赎回方式或申购赎回对 价组成，并提前公告。 个或单个投资者集结其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元 或其整数倍，进行申购。 书面托福代理公约并公告。 回等业务，相干业务的适用条件、业务办理时刻、业务公法等相劳动项届时将 另行约定并公告。   十一、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非交游过户。 非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法则或有权机关规则的方式处理。   袭取是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东说念独揽有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于得当条件的非交游过户肯求按基金 登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的轨范收费。                 第 61 页 共 146 页   十二、基金的登记和转托管   本基金场内份额由中国证券登记结算有限职责公司负责办理登记结算。   转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转托管的行动。   登记机构可依据其业务公法，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结 与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   基金料理东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主本色利 益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养并提前公 告。   十三、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金/A 股账户或 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分拨与支付。法律法则或监管部门另有规则的除外。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业 务。   十五、基金算帐交收与登记模式的休养或新增   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司针对交游型盛开式指 数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收与登记模 式并引入新的申购、赎回方式，本基金料理东说念主有权休养本基金的算帐交收与登                 第 62 页 共 146 页 记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告赐与流露并对本基金的招募说明书赐与更新， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第 63 页 共 146 页              第十一部分 基金的投资   一、投资想法   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股 （含存托凭证）偏执备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括创业板偏执 他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括 国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、地方政府债 券、中期单据、可休养债券（含分离交游可转债）、可交换债、短期融资券、 超短期融资券等）、资产解救证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、定 期入款偏执他银行入款）、同行存单、货币市集器具以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会相干规则）。   本基金将根据法律法则的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当步骤后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。股指期货偏执他金 融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的规则实践。   如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应休养。   三、投资策略   本基金主要遴选完全复制策略和得当的替代性策略结束对标的指数的精良 追踪。   （一）完全复制策略   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金的 股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动对股票投资组合进行相 应地休养。                第 64 页 共 146 页   （二）替代性策略   对于出现市集流动性不足、因法律法则原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法获取饱和数目的股票时，基金料理东说念主将通过投资成份股、非成 份股进行替代。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市，且指 数编制机构暂未作出休养的，基金料理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策步骤后实时对相干成份股进行休养。   （三）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要选 择流动性好、交游活跃的股指期货合约，以斥责股票仓位休养的交游成本，提 高投资效率，从而更好地追踪标的指数，结束投资想法。   （四）债券投资策略   本基金进行债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资 产得到愈加合理有用的利用，从而提高投资组合收益。 基金改日现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，无邪运用想法久 期策略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略和利差套利策略等对高流 动性、低风险的债券品种进行主动投资。 有顽抗下行风险、共享股票价钱高涨收益的特色。本基金主要从公司基本面分 析、表面订价分析、债券刊行条目、投资导向的变化等方面笼统评估可休养债 券/可交换债券投资价值，选取具有较高价值的可休养债券/可交换债券进行投 资。本基金将留神对可休养债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与研究， 对那些有着较好盈利智商或成长长进的上市公司的可休养债券/可交换债券进行 重心遴荐。   （五）资产解救证券投资策略   本基金投资资产解救证券将笼统运用久期料理、收益率弧线、个券遴荐和 把捏市集交游契机等积极策略，在严格遵从法律法则和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性料理，遴荐经风险休养后相对价值较高的品种进行投资，以 期获取永恒镇静收益。                 第 65 页 共 146 页   （六）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险料理的原则，在法 律法则允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，斥责因申购形成基 金仓位较低带来的追踪错误，达到有用追踪标的指数的目的。   为了更好地结束投资想法，在加强风险留意并遵从审慎原则的前提下，本 基金可根据投汉典理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、 投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等身分的基 础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （七）存托凭证投资策略   本基金在笼统磋商预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 错误的最小化。   在正常市集情况下，本基金的日均追踪偏离度的皆备值争取不跨越 0.2%， 年追踪错误争取不跨越 2%。如因标的指数编制公法休养等其他原因，导致基金 追踪偏离度和追踪错误跨越上述范围，基金料理东说念主应遴选合理措施，幸免追踪 偏离度和追踪错误的进一步扩大。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行得当步骤后 相应休养和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   （一）组合限制   基金的投资组合应谨守以下限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%；                  第 66 页 共 146 页 该资产解救证券畛域的 10%； 券，不得跨越其各类资产解救证券共计畛域的 10%； 金持有资产解救证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资轨范，应在评 级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的 买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的卖出期 货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%； 每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于 交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差计 算）应当得当基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产 净值的 95%； 跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流 动性风险料理规则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均磋议；                   第 67 页 共 146 页 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东说念主之外 的身分致使基金不得当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市交游的股票合并磋议，法律法则或监管部门另有要求的除外；   除 6、11、12、13 项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 畛域变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金料理东说念主之 外的身分致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、 上市公司合并、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资不得当上 述第 11 项的，基金料理东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法则或监管部门 另有规则时，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之 日起脱手。法律法则或监管部门另有规则的，从其规则。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行得当步骤后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。   （二）辞谢行动   为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：                第 68 页 共 146 页   法律法则或监管部门取消或休养上述规则，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行得当步骤后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。   （三）关联交游   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、实 际控制东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当得当基金的投资想法和投资策略，谨守基 金份额持有东说念主利益优先原则，留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱实践。相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与流露。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消或休养上述规则，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行得当步骤后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中证 A500 指数收益率。   本基金的投资想法为精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小 化。   因此，本基金功绩比拟基准能较为客不雅的掂量本基金的投资绩效。   改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不得当要求及法律法则、监管机构另有规则的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内 向中国证监会呈报并建议治理决议，如休养运作方式、与其他基金合并、或者 断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额 持有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型 基金和混杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与                第 69 页 共 146 页 标的指数相似的风险收益特征。  七、基金料理东说念主代表基金愚弄激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。                第 70 页 共 146 页             第十二部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款 项偏执他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据相干法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相孤独。  四、基金财产的解救和责罚  本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主解救。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则责罚外，基金财产 不得被责罚。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念独揽理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念独揽理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实践。                第 71 页 共 146 页            第十三部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游场所的交游日以及国度法律法则 规则需要对外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行入款本息、应 收款项、资产解救证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业 管帐准则》、监管部门筹商规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明 估值日或最近交游日的报价不可真的响应公允价值的，应付报价进行休养，确 定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值工夫中磋商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该 限制动作特征磋商。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有相干资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息解救的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行休养并确定公允价值。   四、估值方法                第 72 页 共 146 页 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化 身分，休养最近交游市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公开辟行未上市的股票，接纳估值工夫确定公允价值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司激动公开辟售股份、通过大批交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等教导受限股票， 按监管机构或行业协会筹商规则确定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或 保举估值全价进行估值，同期充分磋商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价动作估值全价；实行净 价交游的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。 前情况下适用而况有饱和可利用数据和其他信息解救的估值工夫确定其公允价 值。              第 73 页 共 146 页 用估值工夫确定其公允价值进行估值。如成本简略近似体现公允价值，基金管 理东说念主应连接评估上述作念法的得当性，并在情况发生改变时作念出得当休养。 认利息收入。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结 算价估值。国度有最新规则的，按其规则进行估值。 协会的相干规则进行估值。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 按国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 步骤及相干法律法则的规则或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据筹商法律法则，基金资产净值磋议和基金管帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金筹商 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的磋议结果对外赐与公布。   五、估值步骤 数目磋议，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错栽培 大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有规则的，从其规则。 规或基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个磋议日对基金资产估值 后，将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核                 第 74 页 共 146 页 无误后，由基金料理东说念主按规则对外公布。   六、估值错误的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值错误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的错误形成估值错误，导致其他当事东说念主碰到损失的， 错误的职责东说念主应当对由于该估值错误碰到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据磋议差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承 担；由于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的， 由估值错误职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值错误职责方已经积极融合， 而况有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值错误职责方应付更正的情况向筹商当事东说念主进行阐述，确保估值 错误已得到更正；   （2）估值错误的职责方对筹商当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 而况仅对估值错误的筹商平直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误职责方仍应付估值错误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经 获取的欠妥得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值错误职责方；                第 75 页 共 146 页   （4）估值错误休养接纳尽量归附至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的职责方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向筹商当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值磋议出现错误时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施留意损失进一步扩大；   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值磋议差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的职责，经确 认后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议 实践，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主磋议的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由 此给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付 抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按 照错误进度各自承担相应的职责。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的磋议结果，诚然屡次再行 磋议和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东说念主的磋议结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，                第 76 页 共 146 页 由基金料理东说念主负责赔付。  ④由于基金料理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值磋议错误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的 损失，由基金料理东说念主负责赔付。  （4）前述内容如法律法则或监管机构另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  七、暂停估值的情形 营业时； 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金料理东说念主应当暂停估值；  八、基金净值的阐述  基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责磋议，基金托管东说念主负责进 行复核。基金料理东说念主应将每个估值日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值磋议结果复核阐述后发送给基金料理东说念主，由基 金料理东说念主按规则对基金净值赐与公布。  九、特殊情况的处理 错误不动作基金资产估值错误处理。 机构发送的数据错误或由于其他不可抗力等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然已经遴选必要、得当、合理的措施进行查验，但 未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金料理东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施神圣或遗弃 由此形成的影响。               第 77 页 共 146 页          第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的磋议 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时筹商基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                    第 78 页 共 146 页   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 筹商基金托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中除基金料理费、基金托管费之外的其他费 用，根据筹商法则及相应公约规则，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基 金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实践。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的规则代扣代缴。                   第 79 页 共 146 页           第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决议以届时的公告为准，若《基金合同》告成起火 3 个月 可不进行收益分拨：   （1）本基金每季度对基金相对功绩比拟基准的逾额收益率以及基金的可供 分拨利润进行评价，评价日审定的基金累计报酬率跨越功绩比拟基准同期累计 报酬率或者基金可供分拨利润金额大于 0 元时，基金料理东说念主可进行收益分拨；   （2）当基金收益分拨根据基金相对功绩比拟基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补损失为前提，收益分拨后基金份 额净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时， 本基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分拨基准日的基金 份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在不拒抗法律法则及基金合同的规则、且对基金份额持有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在履行得当步骤 后休养基金收益的分拨原则，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   二、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   三、收益分拨决议真的定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息流露办法》的筹商规则在规则媒介公告。   在收益分拨决议公布后，基金料理东说念主依据具体决议的规则就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指示实时进行分 红资金的划付。                第 80 页 共 146 页    四、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。    五、基金收益分拨数额真的定    （1）基金相对功绩比拟基准的逾额收益率磋议    在基金收益评价日，基金料理东说念主磋议基金累计报酬率、功绩比拟基准同期 累计报酬率。    基金收益评价日本基金相对功绩比拟基准的逾额收益率＝基金累计报酬率- 功绩比拟基准同期累计报酬率    基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值（如基金上市后基金份额发生折 算，则接纳剔除折算身分的基金份额净值）/基金上市前一个交游日基金份额净 值-100%    功绩比拟基准同期累计报酬率=收益评价日功绩比拟基准数值/基金上市前 一个交游日功绩比拟基准数值-100%    （2）根据前述收益分拨原则磋议限制收益分拨评价日本基金的基金份额可 分拨收益，并确定收益分拨比例。    （3）每基金份额的应分拨收益为基金份额可分拨收益乘以收益分拨比例， 保留极少点后 3 位，极少点后第 4 位舍去。                 第 81 页 共 146 页          第十六部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度流露； 管帐核算，按照筹商规则编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介公告。                  第 82 页 共 146 页            第十七部分 基金的信息流露  一、本基金的信息流露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办 法》、《流动性风险料理规则》、《基金合同》偏执他筹商规则。相干法律法 规对于信息流露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。  二、信息流露义务东说念主  本基金信息流露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和犯科 东说念主组织。  本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法 律法则和中国证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的真的性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予流露的基金 信息通过得当中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及 《信息流露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介流露， 并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开 流露的信息贵府。  三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开流露的基金信息                第 83 页 共 146 页  公开流露的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的公法及具体步骤，说明基金产物的特性等触及基 金投资者首要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息 流露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书 并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少 每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产解救及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物贵府概如果基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》告成后，基金产物贵府概要的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载 在规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更 新基金产物贵府概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告 登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概 要、《基金合同》和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金产物贵府概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管公约登载在规则网站上。  基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 流露招募说明书确当日登载于规则媒介上。  基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基                 第 84 页 共 146 页 金合同》告成公告。  根据投资需要或为提高交游便利，基金料理东说念主可向登记机构肯求办理基金 份额折算与变更登记。基金料理东说念主确定基金份额折算日后应按影相干法律法则 的要求将基金份额折算日公告登载于规则媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主 应按影相干法律法则的要求将基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。  本基金基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金料理东说念主应当在基 金份额上市交游的三个服务日前将基金份额上市交游公告书登载在规则网站上， 并将上市交游公告书教导性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》告成后，在基金份额上市交游前且脱手办理基金份额申购或 者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在规则网站流露一次基金份额净值和基金 份额累计净值。  在基金份额上市交游后或脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主 应当在不晚于每个盛开日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业 网点流露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站流露 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金 份额申购、赎回对价的磋议方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者简略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个盛开日， 通过规则网站、申购赎回代理券商以偏执他媒介公告当日的申购、赎回清单。  基金料理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将 年度呈报登载在规则网站上，并将年度呈报教导性公告登载在规则报刊上。基              第 85 页 共 146 页 金年度呈报中的财务管帐呈报应当经得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的会 计师事务所审计。  基金料理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期呈报， 将中期呈报登载在规则网站上，并将中期呈报教导性公告登载在规则报刊上。  基金料理东说念主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在规则网站上，并将季度呈报教导性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》告成不足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度呈报、 中期呈报或者年度呈报。  如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按期呈报“影响投资者决策 的其他关键信息”项下流露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报 期内持有份额变化情况及本基金的阑珊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金料理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中流露基金组合股产情况偏执 流动性风险分析等。  法律法则或中国证监会另有规则的，从其规则。  本基金发生首要事件，筹商信息流露义务东说念主应当依照《信息流露办法》的 筹商规则编制临时呈报书，并登载在规则报刊和规则网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：  （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》断绝、基金算帐；  （3）休养基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；  （5）基金料理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；  （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、基金料理东说念主的实践控                第 86 页 共 146 页 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前终端召募；   （9）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金料理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务相干行动 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务相干行动受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股 东、实践控制东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金料理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提 方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额上市交游、停牌复牌、暂停上市、归附上市或断绝上市；   （21）休养最小申购、赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组 成；   （22）本基金变更份额类别成就；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等首要事 项时；   （25）基金信息流露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。                第 87 页 共 146 页   基金合同出现断绝情形的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对 基金财产进行算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在 规则网站上，并将算帐呈报教导性公告登载在规则报刊上。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集时髦传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东说念主权益的，相干信息流露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开 澄莹，并将筹商情况立即呈报深圳证券交游所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   基金料理东说念主将在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书 （更新）等文献中流露股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情 况、风险计划等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交游政策和交游想法等。   基金料理东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中流露其持有的资产解救证券总 额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和呈报期内系数的资产解救证券明 细。   基金料理东说念主应在基金季度呈报中流露其持有的资产解救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产解救证券明细。   若本基金参与融资，基金料理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等 按期呈报和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏执料理情况等。   若本基金参与转融通证券出借交游，基金料理东说念主应当在季度呈报、中期报 告、年度呈报等按期呈报等文献中流露基金参与转融通证券出借交游的情况，                    第 88 页 共 146 页 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执料理情况等，并就呈报期 内发生的首要关联交游事项作念详备说明。    六、信息流露事务料理    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露料理轨制，指定专门部门 及高档料理东说念主员负责料理信息流露事务。    基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当得当中国证监会相干基金信 息流露内容与花样准则等法则的规则。    基金托管东说念主应当按影相干法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按期呈报、更 新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金算帐呈报等公开流露的相干基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐述。    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基 金信息，并保证相干报送信息的真的、准确、完好、实时。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上流露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介流露信息，关联词其他寰球媒介不得早于规则媒介和深圳证券 交游所网站流露信息，而况在不同媒介上流露统一信息的内容应当一致。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息流露服务的质料。具体要求应当 得当中国证监会及自律公法的相干规则。前述自主流露如产生信息流露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计呈报、法律观点书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后    七、信息流露文献的存放与查阅    照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律 法则规则将信息置备于公司住所、深圳证券交游所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延长信息流露的情形                 第 89 页 共 146 页 营业时； 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后暂停估值的；  九、法律法则或中国证监会对信息流露另有规则的，从其规则。              第 90 页 共 146 页              第十八部分 风险揭示  一、投资组合的风险  投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险。  证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜 在的风险，本基金的市集风险开首于标的指数成份股和备选成份股股票资产与 债券资产市集价钱的波动。影响股票与债券市集价钱波动的风险包括但不限于 以下多种风险身分：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集 价钱波动，影响基金收益而产生风险。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行景况 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于证券刊行公司的股票与债券，其收益 水平也会随之发生变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。  （4）通货膨大风险  基金份额持有东说念主的收益将主要通过现款神志来分拨，如果发生通货膨大， 现款的购买力会下降，从而影响基金的实践收益。  （5）上市公司运筹帷幄风险  上市公司的运筹帷幄受多种身分影响。如果所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股 票价钱可能着落，或者简略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不可完全遗弃该种风险。  （6）债券收益率弧线变动的风险  债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动筹商的风险，单一 的久期计划并不可充分响应这一风险的存在。                第 91 页 共 146 页   （7）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现负约、回绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交游敌手因负约而产生的证 券交割风险。   二、本基金阑珊的风险   标的指数并不可完全代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与 系数这个词股票市集的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司运筹帷幄景况、 投资东说念主热枕和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数休养成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增 发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新 股市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时休养投资 组合以及与基金运作相干的用度等身分使本基金产生追踪偏离度和追踪错误。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 控制在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，存 在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交游所发布的由基金料理东说念主或其托福的机构磋议的基金份额参考净值 （IOPV），供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在各异，IOPV 磋议也可能出现错误。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资 决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。                    第 92 页 共 146 页  因本基金不再得当证券交游所上市条件被断绝上市，或被基金份额持有东说念主 大会决议提前断绝上市，导致基金份额不可赓续进行二级市集交游的风险。  本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且 成就现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股 涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的饱和的成份股，导致申购失败的 风险。  基金料理东说念主可能根据成份股市值畛域变化等身分休养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分 基金份额。  本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有各异，存在变现风险。  金融生息品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受 市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于生息品频繁 具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，或然候比投资标的资产要承担 更高的风险。而况由于生息品订价特地复杂，不得当的估值有可能使基金资产 靠近损失风险。  本基金参与股指期货交游。股指期货交游接纳保证金交游轨制，由于保证 金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数狭窄的变动就可能 会使投资东说念主权益碰到较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得 在规则的时刻内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。 此外，交游所对股指期货的交游限制与规则会对基金投资股指期货的策略实践 产生影响，从而对基金收益产生不利影响。                 第 93 页 共 146 页   本基金拟投资资产解救证券，除了靠近债券所需要靠近的信用风险、市集 风险和流动性风险外，还靠近资产解救证券的阑珊风险：提前赎回或宽限支付 风险，可能形成基金财产损失。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报酬率靠近标的指数同期累 计报酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补损失为前提， 收益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之 休养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或断绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能休养结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算方式发生变化，轨制休养可能给投资者带来判辨偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券、期货交游所偏执他代理机构。   （3）证券、期货交游所、登记机构、基金托管东说念主偏执他代理机构可能负约， 导致基金或投资者利益受损。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动 性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 对价的风险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法 支付相应权益补偿及欠据用度的风险；（3）市集风险，指证券出借后可能靠近 出借期间无法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险，如宏不雅政策变化、证 券市集剧烈波动、个别证券出现首要事件、交游敌手方负约、业务公法休养、 信息工夫不可正常运行等风险。                  第 94 页 共 146 页   本基金在法律法则允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风 险和其他风险。基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：（1） 投资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判失实等导 致基金资产损失的风险。（2）合规风险是指由于违犯相干监管法则，从而受到 监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规则范围、风险控制计划超 过监管部门规则阀值等。（3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、 业务公法休养、信息工夫不可正常运行等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，如果本基金投资存托凭证，除与其他仅 投资于境内市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭 证价钱大幅波动以致出现较大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干 的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有 权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、愚弄表决 权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风 险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益 被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持 续信息流露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里证券交游机制、法律 轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   在正常市集情况下，本基金的日均追踪偏离度的皆备值争取不跨越 0.2%， 年追踪错误争取不跨越 2%。因标的指数编制公法休养或其他身分可能导致追踪 错误跨越上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍惜，改日指数编制机构 可能由于多样原因住手对指数的料理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会呈报并建议治理决议，如休养运 作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通 过的，基金合同断绝。投资东说念主将靠近休养运作方式，与其他基金合并、或者终                第 95 页 共 146 页 止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确按期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额持有 东说念主利益优先原则解救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数施展与相干市集施展有在各异，影响投资收益。   （1）标的指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时 可能靠近如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购、赎回清单的内容与花样”相干约定），由此可能 影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪错误。 出成份股以获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能在申购、赎 回清单中成就较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将靠近无 法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （2）指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作 出休养的，基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，笼统磋商成份 股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替 代策略，并对投资组合进行相应休养。   三、流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，标的指数为中证                 第 96 页 共 146 页 A500 指数。本基金投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，从投资范围上看，基金资产及 该类股票的流动性邃密；   （2）从投资限制上看，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得 跨越本基金资产净值的 15%，本基金流动性受限资产的比例成就得当《流动性风 险料理规则》。   要而论之，本基金拟投资市集及资产的流动性邃密，流动性风险相对可控。   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，笼统运用各类流动性风险料理器具，对赎 回肯求等进行控制休养，动作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的扶持措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回肯求或减速支付赎回对价   具体措施，详见招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形”的相干内容。   （2）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且 接纳估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并遴选减速支付赎回对价或暂停接受基金 申购赎回肯求的措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志系数投资者的申购、 赎回肯求，投资者收到赎回对价的时刻也可能晚于预期或可能无法获取净值数 据。 因市集交游量不足而带来基金在二级市集的流动性风险。   四、料理风险   本基金可能因为基金料理东说念主的料理水平、料理技能和料理工夫等身分，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金合座的投资组合料理上，例如资                第 97 页 共 146 页 产配置、类属配置不可得当基金合同的要求，不可达到预期收益想法；也可能 表当今个券个股的遴荐不可得当本基金的投资立场和投资想法等。   跟着中国证券市集与国际市集的接轨，多样外洋的投资器具也逐步引入， 这些新的投资器具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险。 同期，基金料理东说念主可能因为对这些新的投资产物的不老到而发生投资错误，产 生投资风险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不得当相干法律、法则的规则和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面控制存在裂缝或者东说念主为身分形成操作失实或违犯 操作规程等引致的风险，例如，越权违法交游、管帐部门诈骗、交游错误、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税风险   鉴于基金料理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法则、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金料理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基 金财产账户平直缴付，或划付至料理东说念主账户并自基金料理东说念主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货市集广宽规矩等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本 基金的永恒风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和代销机构)根                  第 98 页 共 146 页 据相干法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与 产物风险之间的匹配磨练。  九、其他风险  当磋议机、通信系统、交游收罗等工夫保障系统或信息收罗解救出现特地 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按正常时限表现产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等 风险。  干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商负约等超出基金 料理东说念主自身平直控制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。  声明： 须自行承担投资风险。 关联词，本基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书， 销售机构并不可保证其收益或本金安全。                第 99 页 共 146 页  第十九部分 基金合同的变更断绝与基金财产的算帐  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自表决通过之日起告成，自决议告成后依照《信息流露办法》的筹商规则在规 定媒介公告。  二、《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行相干步骤后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相连的；  三、基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；                第 100 页 共 146 页   （4）制作算帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 呈报出具法律观点书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念独揽有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经得当《中华 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐呈报登载在规则网站上，并将算帐呈报教导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规则的最低期限。                 第 101 页 共 146 页      第二十部分 基金合同的内容概要 基金合同的内容概要详见附件一。            第 102 页 共 146 页    第二十一部分 基金托管公约的内容概要 基金托管公约的内容概要详见附件二。            第 103 页 共 146 页        第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、发售代理机构、申购赎回 代理券商提供。基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是 主要的服务内容。基金料理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权 增多和修改服务名目。   基金料理东说念主提供的服务内容如下：   客服热线自动语音系统提供 7*24 小时的自动语音服务和查询系统，投资者 可通过电话收听最新公告、基金份额净值等信息。客服热线东说念主工服务在交游日 提供东说念主工咨询服务，一双一为投资者解答基金投资疑问。   华安客户服务热线：40088-50099。   投资者不错通过登录网站，查询基金相干贵府等信息。   投资者不错通过基金料理东说念主提供的客服热线投诉处理专席、在线客服、书 信、电子邮件、传真等渠说念对基金料理东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错 通过发售代销机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代销机构提供的服务进 行投诉。   网址：www.huaan.com.cn   电子信箱：service@huaan.com.cn 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式筹商基金料理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面判辨了本招募说明书。                         第 104 页 共 146 页     第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式  招募说明书（包括更新的招募说明书）存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构的住所，投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内 取得上述文献的复印件。               第 105 页 共 146 页             第二十四部分 备查文献  一、备查文献  二、存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金料理东说念主的 住所。  三、查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华安基金料理有限公司                                 二〇二四年十二月二日               第 106 页 共 146 页             附件一：基金合同内容概要  第一节 基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  一、基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；  （7）监督基金料理东说念主的投资运作；  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）阐扬阅读并遵从《基金合同》、招募说明书、基金产物贵府概要等信 息流露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                 第 107 页 共 146 页  （3）温和基金信息流露，实时愚弄权利和履行义务；  （4）实时足额缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法则和 《基金合同》所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）实践告成的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金料理东说念主 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并料理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及筹商法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度筹商法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；  （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；  （10）依据《基金合同》及筹商法律规则决定基金收益的分拨决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的                 第 108 页 共 146 页 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；  （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律行动；  （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；  （16）在得当筹商法律、法则的前提下，制订和休养筹商基金认购、申购、 赎回、转托管等方面的业务公法；  （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》告成之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则料理和运 用基金财产；  （4）配备饱和的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式料理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分 别料理，别离记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）遴选得当合理的措施使磋议基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法得当《基金合同》等法律文献的规则，按筹商规则磋议并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购、赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；  （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；                 第 109 页 共 146 页  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他筹商规则，履行信息披 露及呈报义务；  （12）保守基金买卖好意思妙，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他筹商规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予 守密，不向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专 业咨询人提供服务而向其提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持 有东说念主分拨基金收益；  （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商规则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按规则保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 相干贵府不低于法律法则规则的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，并 且保证投资者简略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；  （18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、 变现和分拨；  （19）靠近赶走、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监 会并文书基金托管东说念主；  （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；  （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商 基金事务的行动承担职责；  （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施 其他法律行动；  （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不                第 110 页 共 146 页 能告成，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息（税后）在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认 购的，相干股票的解冻按照业务公法的规则处理；   （25）实践告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 解救基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失 的情形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老实信用、勤劳尽责的原则持有并安全解救基金财产；   （2）栽培专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备饱和的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金别离成就账户，孤独核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；               第 111 页 共 146 页  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）解救由基金料理东说念主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他筹商规则另 有规则外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、 司法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金料理东说念主磋议的基金资产净值、基金份额净值；  （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息流露事项；  （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具观点， 说明基金料理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 如果基金料理东说念主有未实践《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是 否遴选了得当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府不低于 法律法则规则的最低期限；  （12）从基金料理东说念主或其托福的登记机构处给与基金份额持有东说念主名册；  （13）按规则制作相干账册并与基金料理东说念主查对；  （14）依据基金料理东说念主的指示或筹商规则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回对价的现款部分；  （15）依据《基金法》《基金合同》偏执他筹商规则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；  （17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现 和分拨；  （18）靠近赶走、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监 会和银行业监督料理机构，并文书基金料理东说念主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；  （20）按规则监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的                第 112 页 共 146 页 义务，基金料理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；  （21）实践告成的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和公法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念独揽有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金皆集基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的皆集基金份额出席或者 托福代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在磋议参会份额和计 票时，皆集基金基金份额持有东说念独揽有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，皆集基金持有本基金份额的总和 乘以该基金份额持有东说念主所持有的皆集基金基金份额占皆集基金总份额的比例， 磋议结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。  皆集基金的基金料理东说念主不应以皆集基金的口头代表皆集基金的全体基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受皆集基金的 特定基金份额持有东说念主的托福以皆集基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本 基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。  皆集基金的基金料理东说念主代表皆集基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 基金基金份额持有东说念主大会的，须先罢职皆集基金基金合同的约定召开皆集基金 的基金份额持有东说念主大会，皆集基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集 本基金份额持有东说念主大会的，由皆集基金的基金料理东说念主代表皆集基金的基金份额 持有东说念主提议召开或召集本基金基金份额持有东说念主大会。  本基金基金份额持有东说念主大会不栽培日常机构。  一、召开事由 法律法则、中国证监会或基金合同另有规则的除外：  （1）断绝《基金合同》；  （2）更换基金料理东说念主；                 第 113 页 共 146 页  （3）更换基金托管东说念主；  （4）休养基金运作方式；  （5）休养基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬轨范；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资想法、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会步骤；  （10）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所终 止上市的除外；  （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后 修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；  （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；  （3）增多、减少或休养基金份额类别及界说；  （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；  （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构休养筹商基金申购、赎回、转 托管、基金交游、非交游过户等业务公法；  （7）本基金推出新业务或新服务；  （8）休养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；  （9）休养申购赎回清单的内容，休养基金份额净值、申购、赎回清单的计                 第 114 页 共 146 页 算和公告时刻或频率；   （10）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的 其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得欺压、侵略。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式                 第 115 页 共 146 页 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时刻、地点和会议神志；  （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；  （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；  （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关偏执 筹商方式和筹商东说念主、表决观点寄交的截止时刻和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理 东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表 决观点的计票效用。  四、基金份额持有东说念主出席会议的方式  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会、通信开会或法律法则、中国证监会 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明得当法律法则、《基金 合同》和会议文书的规则，而况持有基金份额的凭证与基金料理东说念独揽有的登记 贵府相符；              第 116 页 共 146 页   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神志或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布相干教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不投入收取表决观点的，不影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决观点或授权他东说念主 代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托福东说念独揽有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证 明得当法律法则、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相                第 117 页 共 146 页 符。 额持有东说念主大会可通过收罗、电话或其他方式召开，基金份额持有东说念主也不错接纳 收罗、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式进行表 决，会议步骤比照现场开会和通信开会的步骤进行；或者接纳收罗、电话等其 他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会独揽东说念主按照下列第七条文定步骤确定和 公布监票东说念主，然后由大会独揽东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会独揽东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未 能独揽大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表独揽；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能独揽大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有 东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的独揽东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或独揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文书的                第 118 页 共 146 页 表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决， 在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须 以尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构 另有规则或《基金合同》另有约定外，休养基金运作方式、更换基金料理东说念主或 者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方 为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔传奇明，不然提 交得当会议文书中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头得当会议文书规则的表决观点视为有用表决，表决观点肮脏不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的独揽 东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的独揽东说念主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。                 第 119 页 共 146 页   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会独揽东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议独揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会独揽东说念主应当就地公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成，召集东说念主应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会决议依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介上 公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践告成的基金份额持有 东说念主大会的决议。告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表 决条件等规则，但凡平直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或 监管公法修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。   第三节 基金合同肃清和断绝的事由、步骤以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更                 第 120 页 共 146 页 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自表决通过之日起告成，自决议告成后依照《信息流露办法》的筹商规则在规 定媒介公告。  二、《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行相干步骤后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相连的；  三、基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐呈报；  （5）聘任管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 呈报出具法律观点书；                第 121 页 共 146 页   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念独揽有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经得当《中华 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐呈报登载在规则网站上，并将算帐呈报教导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规则的最低期限。   第四节 争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切 争议，应经友好协商治理。如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议 提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁 公法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲 裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自职责，赓续诚恳、勤劳、尽责 地履行基金合同规则的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之目的，不包括香港尽头行                 第 122 页 共 146 页 政区、澳门尽头行政区和台湾地区法律）统辖。  第五节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。              第 123 页 共 146 页                 附件二：托管公约内容概要     一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金料理东说念主     称呼：华安基金料理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东说念主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     批准栽培机关及批准栽培文号：中国证券监督料理委员会；中国证监会证 监基字【1998】20 号     组织神志：有限职责公司     注册成本：1.5 亿元     存续期限：连接运筹帷幄     （二）基金托管东说念主     称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东说念主：缪建民     成立时刻：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号     组织神志：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 252.20 亿元     存续期间：连接运筹帷幄     二、基金托管公约的依据、目的和原则     （一）签订托管公约的依据     本 协 议 依 据 《 中 华东说念主民 共 和 国 证 券 投 资基金 法 》 ( 以 下 简 称 “《 基 金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办                        第 124 页 共 146 页 法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》（以下简称“《信息 流露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理规则》（以 下简称“《流动性风险料理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等筹商法律法则、 基金合同偏执他筹商规则制订。   （二）签订托管公约的目的   签订本公约的目的是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的解救、 投资运作、净值磋议、收益分拨、信息流露及相互监督等相劳动宜中的权利义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老实信用、充分保护基金份额持 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规则以及《基金合同》的约定，对 基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。   具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股（含存托凭证）偏执备 选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括创业板偏执他经中国证监会核准或 注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、地方政府债券、中期单据、可休养 债券（含分离交游可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、资 产解救证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、按期入款偏执他银行存 款）、同行存单、货币市集器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须得当中国证监会相干规则）。   本基金将根据法律法则的规则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当步骤后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不                  第 125 页 共 146 页 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。股指期货偏执他金 融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的规则实践。   如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应休养。   （1）组合限制   本基金的投资组合应谨守以下限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%； 该资产解救证券畛域的 10%； 券，不得跨越其各类资产解救证券共计畛域的 10%； 金持有资产解救证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资轨范，应在评 级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的 买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持有的卖出期 货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%； 每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于 交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差计                   第 126 页 共 146 页 算）应当得当基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产 净值的 95%； 跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流 动性风险料理规则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均磋议； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东说念主之外 的身分致使基金不得当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市交游的股票合并磋议，法律法则或监管部门另有要求的除外；   除 6）、11）、12）、13）项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金料理 东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当 在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波 动、上市公司合并、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资不符 合上述第 11）项的，基金料理东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法则或监 管部门另有规则时，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符                第 127 页 共 146 页 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之 日起脱手。法律法则或监管部门另有规则的，从其规则。  法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行得当步骤后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。  （2）辞谢行动  为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  法律法则或监管部门取消或休养上述规则，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行得当步骤后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。  （3）关联交游  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、实 际控制东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当得当基金的投资想法和投资策略，谨守基 金份额持有东说念主利益优先原则，留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱实践。相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与流露。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。  法律法则或监管部门取消或休养上述规则，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行得当步骤后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的规则为准。  （二）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基 金料理东说念主遴荐入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金料理东说念主应根 据法律法则的规则及《基金合同》的约定，确定得当条件的系数入款银行的名 单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据此对基金投资银行入款的交游              第 128 页 共 146 页 敌手是否得当筹商规则进行监督。对于不得当规则的银行入款，基金托管东说念主可 以回绝实践，并文书基金料理东说念主。   本基金投资银行入款应得当如下规则： 但投资于有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本 基金投资于具有基金托管东说念主经历的统一买卖银行的银行入款、同行存单占基金 资产净值的比例共计不得跨越 20%，投资于不具有基金托管东说念主经历的统一买卖 银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得跨越 5%。   筹商法律法则或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策，基金料理东说念主 履行得当步骤后，可相应休养投资组合限制的规则。 业务经由、岗亭职责、风险控制措施和监察稽核轨制，切实留意筹商风险。基 金托管东说念主负责对本基金银行按期入款业务的监督与核查，审查、复核相干公约、 账户贵府、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东说念主负责控制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付智商等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行 欠妥形成基金财产损失的，由基金料理东说念主承担职责。   （2）基金料理东说念主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金料理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可得志基金正常结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及 到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东说念主须加强里面风险控制轨制的建造。如因基金料理东说念主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金料理东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金 法》、《运作办法》等筹商法律法则，以及国度筹商账户料理、利率料理、支 付结算等的各项规则。   （三）基金投资银行入款公约的签订、账户开设与料理、投资指示与资金 划付、账目查对、到期兑付、提前支取                第 129 页 共 146 页  （1）基金料理东说念主应与得当经历的入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体衔尾公约》（以下简称《总体衔尾公约》），确定《入款公约书》 的花样范本。《总体衔尾公约》和《入款公约书》的花样范本由基金托管东说念主与 基金料理东说念主共同约定。  （2）基金托管东说念主依据相干法则对《总体衔尾公约》和《入款公约书》的内 容进行复核，审查入款银行经历等。  （3）基金料理东说念主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭 证的办理方式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用凭 证在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐述及兑付办法等。  （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支 机构的上司行发收支款余额询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。  （5）基金料理东说念主应在《入款公约书》中规则，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和 账号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切职责。  （6）基金料理东说念主应在《入款公约书》中规则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金料理东说念主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖 基金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金料理东说念主、基金托 管东说念主出具谨慎书面阐述书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，入款 分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章书面文书对方。  （7）基金料理东说念主应在《入款公约书》中规则，因按期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。  （1）基金投资于银行入款时，基金料理东说念主应当依据基金料理东说念主与入款银行 签订的《总体衔尾公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行 或授权分行指定的分支机构开立银行账户。  （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主解救和使用。  （1）入款证实书等入款凭证传递  入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金              第 130 页 共 146 页 料理东说念主应在《入款公约书》中规则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实 书或其他有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐述或 到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日， 由入款银行分支机构指定的管帐独揽传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主 电话阐述收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定 筹商东说念主；若入款银行分支机构代为解救入款凭证的，由入款银行分支机构指定 管帐独揽传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东说念主向入款银行建议补办肯求， 基金料理东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上 门托付至基金托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应 计利息。   基金料理东说念主应在《入款公约书》中规则，对于存期跨越 3 个月的按期入款， 基金托管东说念主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东说念主行查询问复 的筹商时限要求实时回复。基金料理东说念主有职责督促入款银行实时回复查询问复。 因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银 行公章寄送至基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金料理东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐独揽。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电 话接洽。入款到期前基金料理东说念主与入款银行阐述入款凭证收到并于到期日兑付 入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基 金料理东说念主与入款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金料理东说念主应将接洽 结果奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日文书基金料理东说念主。   基金料理东说念主应在《入款公约书》中规则，入款凭证在邮寄过程中遗失的， 入款银行应立即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章                  第 131 页 共 146 页 并出具相干说明文献，并与入款银行指定管帐独揽电话阐述后，入款银行应在 到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日， 入款银行顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需按原公约约定利率和实 际宽限天数支付宽限利息。   如果在入款期限内，由于基金畛域发生缩减的原因或者出于流动性料理的 需要等原因，基金料理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东说念主与入款银行签订的《入款公约书》执 行。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行入款投资时有违犯筹商法律法则的规则 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面神志文书基金料理东说念主在 10 个服务 日内纠正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个服务日内纠正 的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违法行 为，应立即呈报中国证监会，同期文书基金料理东说念主在 10 个服务日内纠正或回绝 结算，若因基金料理东说念主拒虚假践形成基金财产损失的，相干损失由基金料理东说念主 承担，基金托管东说念主不承担相应职责。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基 金料理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向 基金托管东说念主提供得当法律法则及行业轨范的、经毁坏遴荐的、本基金适用的银 行间债券市集交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管 理东说念主有职责确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此造 成的损失应由基金料理东说念主承担。如基金料理东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金料理东说念主认同全市集交游对 手。基金料理东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交游对 手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名 单进行交游。在基金存续期间基金料理东说念主不错休养交游敌手名单，但应将休养 结果至少提前一个服务日书面文书基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的 交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新 的交游。如基金料理东说念主根据市集需要临时休养银行间债券交游敌手名单及结算                第 132 页 共 146 页 方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内 与基金托管东说念主协商治理。   基金料理东说念主负责对交游敌手的资信控制，按银行间债券市集的交游公法进 行交游，并负责处理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的 交游敌手在基金料理东说念主确定的时刻内仍未承担负约职责偏执他相干法律职责的， 基金料理东说念主负责向相干交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交 单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前 约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主 不承担由此形成的相应损成仇职责。   （五）本基金投资教导受限证券，应遵从《对于基金投资非公开辟行股票 等教导受限证券筹商问题的文书》等筹商监管规则。 明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布首要音信或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等教导受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开辟行证券，且限于由中国证券 登记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集算帐所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交游所或世界银行间债券市集交 易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开辟行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 金料理东说念主董事会批准的筹商基金投资教导受限证券的投资决策经由、风险控制 轨制。上述贵府应包括但不限于基金投资教导受限证券的投资额度和投资比例 控制情况。   基金料理东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述贵府后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵府。   基金料理东说念主对本基金投资教导受限证券的流动性风险负责，确保对相干风 险遴选积极有用的措施，在合理的时刻内有用治理基金运作的流动性问题。如 因基金广宽赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金               第 133 页 共 146 页 料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担系数损失。对本基金 因投资教导受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应职责。 规要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划 付的认购款、资金划付时刻等。基金料理东说念主应保证上述信息的真的、完好，并 应至少于拟实践投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证 基金托管东说念主有饱和的时刻进行审核。  由于基金料理东说念主未实时提供筹商证券的具体的必要的信息，致使基金托管 东说念主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。 东说念主投资教导受限证券的行动。如发现基金料理东说念主违犯了《基金合同》、《托管 公约》以偏执他相干法律法则的筹商规则，应实时文书基金料理东说念主，并呈报中 国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金 料理东说念主的行恶、违法以及违犯《基金合同》、《托管公约》的投资指示不予执 行，独立即文书基金料理东说念主纠正，基金料理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同 不得虚假践时，基金托管东说念主应向中国证监会呈报。 会规则媒介流露所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。  （六）基金料理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，阐扬评估中期单据 投资业务的风险，本着审慎、勤劳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应 得当法律法则及监管机构的相干规则。  （七）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当遵从审慎运筹帷幄的原 则，配备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完 善业务经由，有用留意和控制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监 督与复核。  （八）基金托管东说念主根据筹商法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基 金净值信息磋议、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干信息流露、 基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。              第 134 页 共 146 页  （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作 违犯法律法则、《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话、邮件或书 面教导等方式文书基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托 管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主，对 于收到的书面文书，基金料理东说念主应以书面神志给基金托管东说念主发出回函，就基金 托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规按期 限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金 料理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报 中国证监会。  （十）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合 同》和本托管公约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的 教导，基金料理东说念主应在规则时刻内回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进 行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需 向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金料理东说念主应积极配合提供相干数据 贵府和轨制等。由于基金料理东说念主向基金托管东说念主提供的数据不准确、不足时，导 致监管呈报数据不准确，基金托管东说念主不承担相应职责。  （十一）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游步骤已经告成的指示违犯 法律、行政法则和其他筹商规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基 金料理东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主须实时履 行其文书义务。  （十二）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违法行动，应实时呈报中国证 监会，同期文书基金料理东说念主限期纠正。  四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全解救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金料理东说念主磋议的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理算帐交收、相干信息流露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账料理、未实践或无故延长实践基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信              第 135 页 共 146 页 息等违犯《基金法》、基金合同、托管公约偏执他筹商规则时，应实时以书面 神志文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应不才一服务日前 实时查对并以书面神志给基金料理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并 保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金料理东说念主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。因基金托管东说念主原因形成基金、基金料理 东说念主损失的，基金托管东说念主情愿担相应的职责。  （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法则、基金合同 和本托管公约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面 教导，基金托管东说念主应在规则时刻内回应并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解 释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相干贵府以供基金料理东说念主核查托管财产 的完好性、真的性和正当性。  （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应实时呈报中国证监 会，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。  五、基金财产的解救  （一）基金财产解救的原则 相干账户。 理，确保基金财产的完好与孤独。 基金财产。未经基金料理东说念主的正派指示，不得自走时用、责罚、分拨基金的任 何资产。不属于基金托管东说念主实践有用控制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主 解救期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的职责。 确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的， 基金托管东说念主应实时文书基金料理东说念主遴选措施进行催收。基金料理东说念主应负责向有 关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予积极的协助。                 第 136 页 共 146 页 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括 但不限于证券交游资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的 资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事 东说念主外第三方的诈骗、武断、错误或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担 职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 并料理。 法》等筹商规则的，基金料理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主 为基金开立的基金资金账户，同期在规则时刻内，基金料理东说念主应聘任得当《中 华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的 验资呈报由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分的协助。已冻结的股票应根据交 易所及登记结算机构相干公法赐与解冻，登记结算机构及发售代理机构将协助 基金料理东说念主完成相干资金和股票的退还服务。   （三）基金资金账户的开立和料理 为“托管账户”），解救基金的银行入款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金 收付。托管账户称呼以实践开户称呼为准，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 关规则。   （四）基金证券账户、证券交游资金账户的开立和料理                第 137 页 共 146 页 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的料理和运用由基金料理东说念主负责。 金财产证券交游结算资金的存管、记录交游结算资金的变动明细以及场内证券 交游算帐，并与基金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。  基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或转让证券账户、证券交游资金账户， 亦不得使用证券账户或证券交游资金账户进行本基金业务之外的行为。本基金 通过证券经纪机构进行的交游由证券经纪机构动作结算参与东说念主代理本基金进行 结算。 账户；不为证券交游资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，按筹商规则开立、使 用并料理；若无相干规则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则 实践。  （五）债券托管账户的开设和料理  基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 职责公司和银行间市集算帐所股份有限公司的筹商规则，以基金的口头在中央 国债登记结算有限职责公司和银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。  （六）期货账户和其他账户的开立和料理 等，基金托管东说念主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金料理东说念主应以书面神志或其他与基金托管东说念主协商一致的方式将期货公 司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和中国期货市集监控中心的登录用户              第 138 页 共 146 页 名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和中国期货市集监控中心登录密码重置由 基金料理东说念主进行，重置后务必实时文书基金托管东说念主。  基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。 基金料理东说念主保证所提供的账户开户材料的真的性和有用性，且在相干贵府变更 后实时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。 定，由基金料理东说念主协助基金托管东说念主按照筹商法律法则和本公约的约定协商后开 立。新账户按筹商规则使用并料理。 理。  （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的解救  基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的解救库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所 股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单据营业中心的代解救库， 什物解救凭证由基金托管东说念独揽有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管 东说念主之外机构实践有用控制的有价凭证不承担解救职责。  （八）与基金财产筹商的首要合同的解救  由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产筹商的首要合同的原件别离由 基金料理东说念主、基金托管东说念主解救。除本公约另有规则外，基金料理东说念主代表基金签 署的与基金财产筹商的首要合同应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一 份原本的原件。基金料理东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东说念主处。因基金料理东说念主发送的合 同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东说念主负责。重 大合同的解救期限不低于法律法则规则的最低期限。  对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件原则上不得升沉。基金料理东说念主 向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金料理东说念主留存原件不一致的，以传真件为 准。              第 139 页 共 146 页   六、基金资产净值磋议、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的磋议、复核与完成的时刻及步骤   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量磋议，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错栽培大 额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应付每个估值日的基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法则 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个磋议日对基金资产估值后， 将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金料理东说念主按照基金合同规则对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意 见，按照基金料理东说念主对基金净值信息的磋议结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值错误的处理方式   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值 错误。   （四）基金管帐轨制   按国度筹商部门规则的管帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同告成后，应按照两边约定的统一记账 方法和管帐处理原则，别离独飞速成就、记录和解救本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。                 第 140 页 共 146 页   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。 查对不符时，应实时文书基金料理东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据 完全一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月终端后 5 个服务日内完成月度报表的 编制及复核；在季度终端之日起 15 个服务日内完成基金季度呈报的编制及复核； 在上半年终端之日起两个月内完成基金中期呈报的编制及复核；在每年终端之 日起三个月内完成基金年度呈报的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，休养以国度筹商规则为准。基金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过得当 《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。基金合同告成不足两个 月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   七、基金份额持有东说念主名册的解救   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制 和解救，基金料理东说念主和基金托管东说念主应别离解救基金份额持有东说念主名册，保存期不 低于法律法则规则的最低期限。如不可妥善解救，则按相干法律法则承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金料理东说念主应将筹商资 料送交基金托管东说念主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的真的性、准确性和 完好性。基金料理东说念主和基金托管东说念主不得将所解救的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵从守密义务。   八、基金筹商文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行为的记录、账册、报表和其他相干 贵府。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干资 料。基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按规则的期限解救。保存期限不低于法律 法则规则的最低期限。               第 141 页 共 146 页  （二）合同档案的建立 东说念主处。 传真至基金托管东说念主。  （三）变更与协助  若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主给与相应文献。  （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交纪行录和关键合同等，承担守密义务并保存不低于法律法则 规则的最低期限。  九、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金料理东说念主职责断绝后，仍应妥善解救基金料理业务贵府，保证不 作念出对基金份额持有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金料理东说念主或临时基 金料理东说念主实时办理基金料理业务的顶住手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并 与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主查对基金资产总值和基金资产净值。  （二）基金托管东说念主职责断绝后，仍应妥善解救基金财产和基金托管业务资 料，保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续。基金料理 东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金资产总值 和基金资产净值。  （三）其他事宜见基金合同的相干约定。  十、辞谢行动  本公约当事东说念主辞谢从事的行动，包括但不限于：  （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。  （二）基金料理东说念主不公正地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不公 深渊对待其托管的不同基金财产。               第 142 页 共 146 页   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额持有 东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担 损失。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和料理过程中任何尚 未按法律法则规则的方式公开流露的信息。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 付款指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档料理东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主背地动用或责罚基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的规则进行责罚的除外。   （九）法律法则和基金合同辞谢的其他行动，以及依照法律、行政法则有 关规则，由中国证监会规则辞谢基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。   十一、托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更步骤   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的规则有任何突破。   （二）基金托管公约断绝的情形 务，而在 6 个月内无其他得当的托管机构相连其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他得当的基金料理公司相连其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐   基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                 第 143 页 共 146 页  十二、负约职责  （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不得当约定的， 应当承担负约职责。  （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律法则的规则、《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份 额持有东说念主形成毁伤的，应当别离对各自的行动照章承担抵偿职责；因共同行动 给基金财产或者基金份额持有东说念主形成毁伤的，应当根据各自的错误进度对由此 形成的平直损失别离承担相应的职责。  （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主或基金财产形成损失的，应就直 接损失进行抵偿，另一方当事东说念主有权利及义务代表基金向负约方追偿。关联词如 发生下列情况，当事东说念主免责： 市集交游公法的规则动作或不动作而形成的损失等； 权而形成的损失等； 收罗故障、通信故障、电力故障、磋议机病毒袭击偏执它不测事故，所导致的 损失等；  （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选必要 的措施，勤劳留意或神圣损失的扩大。莫得遴选得当措施致使损失进一步扩大 的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因留意损失扩大而支拨的合理用度 由负约方承担。  （五）负约行动虽已发生，但本托管公约简略赓续履行的，在最大限定地 保护基金份额持有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本 公约。若基金料理东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理 的必要解救。  （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可控制的身分导致业务出现差错， 基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然已经遴选必要、得当、合理的措施进行查验，但 是未能发现错误的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管                 第 144 页 共 146 页 东说念主免除抵偿职责。关联词基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的措施神圣或 遗弃由此形成的影响。  十三、争议治理方式  两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约筹商的一切争议，应经友 好协商治理，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海国际 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当 事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，各自赓续诚恳、勤劳、尽 责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。  本公约受中华东说念主民共和国法律（为本托管公约之目的，在此不包括香港、 澳门尽头行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。  十四、托管公约的效用  两边对托管公约的效用约定如下：  （一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管公约草 案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章， 公约当事东说念主两边根据中国证监会的观点修改并谨慎签署托管公约。托管公约以 中国证监会注册的文本为谨慎文本。  （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同告成之日起告成。 托管公约的有用期自其告成之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公 告之日止。  （三）托管公约自告成之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本公约一式三份，公约两边各持一份，由基金料理东说念主根据需要上报 监管机构一份，每份具有同等法律效用。  十五、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额持有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主 应赐与配合，承担司法协助义务。  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约               第 145 页 共 146 页 未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、筹商法律法则等规则协商办理。  本公约附件组成本公约不可分割的组成部分。  十六、托管公约的签订  本公约两边当事东说念主盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章署名或盖印、 签订地、签订日               第 146 页 共 146 页

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